（一）风险节造根基情况

公司造订了“以全面风险为框架，，，，，，，，以内控为主线的整体风险管控”治理思路。。。。。。。2016年，，，，，，，，公司针对系统内各企业经交易务特点和治理要求，，，，，，，，组织财政、工程、安全、招标、合一致沉点领域的专项风险管控，，，，，，，，有效落实风险治理评价和查核，，，，，，，，进行风险治理文化建设，，，，，，，，实现“十三五」亟略规划假造工作，，，，，，，，全面风险治理工作打算实现情况优良，，，，，，，，未产生沉大风险事项，，，，，，，，风险治理系统运行正常。。。。。。。

1.成立了美满的风险治理组织系统，，，，，，，，责任落实到人

公司成立全面风险治理辅导幼组和内部节造规范系统辅导幼组，，，，，，，，由董事长任组长，，，，，，，，总经理、监事会主席和财政总监任副组长，，，，，，，，成员蕴含各部室掌管人。。。。。。。幼组下设办公室，，，，，，，，办公室设在公司风险节造与审计部，，，，，，，，具体掌管日常工作。。。。。。。在本部各部室和子公司落实了风险掌管人微风险治理业务联系人，，，，，，，，进行专业培训和实务操作，，，，，，，，成立了责任明确、落实具体的风险治理系统。。。。。。。

2.组织风险和内控日常工作，，，，，，，，改进内控缺点

（1）发展风险自评价工作,鉴别风险成分

2016年，，，，，，，，组织公司系统各部室、各控股企业进行年度风险自评工作，，，，，，，，依照市国资委通知要求，，，，，，，，综合使用《全面风险治理手册》，，，，，，，，结合企业战术指标、工作总结、内部节造和审计查抄情况，，，，，，，，融合同时发展的内部节造自评价和审计工作，，，，，，，，参考《风险与内部节造利用手册》，，，，，，，，对公司所面对的风险成分进行充分鉴别，，，，，，，，评估出三个沉大风险，，，，，，，，提出应对措施。。。。。。。

在此基础上，，，，，，，，编写了《盐田港集团2016年度全面风险治理汇报》，，，，，，，，通过董事会审议后上报市国资委；；；；；；；；对存在的沉大风险进行实时跟踪防控并在市国资委“产权监管系统”中对沉大风险管控情况实时予以汇报，，，，，，，，三个沉大风险全数解除。。。。。。。

（2）发展内部节造自评价及审计,改进内控缺点

凭据公司美满造度情况，，，，，，，，进行内控系统更新，，，，，，，，对公司本部和子公司盐田港股份内部节造进行了自评价工作，，，，，，，，对发现的内部节造通常缺点提出改进建议，，，，，，，，通过造订《集团总部信息系统运行治理造度》、《集团总部电脑设备治理造度》、《集团总部信息系统应急治理法子》等七项信息系统治理造度，，，，，，，，实现有关缺点整改。。。。。。。

3.美满内节造度和治理流程，，，，，，，，更新内控系统

2016年，，，，，，，，公司造订、订正17项治理造度，，，，，，，，具体蕴含《盐田港集团总部中层以上治理人员履职待遇、业务支出治理执行细则》、《招标及采购治理划定》、《管帐档案治理划定和下派财政掌管人治理划定》、《集团总部电脑设备治理造度》《丽江市盐田港集团有限公司出产安全变乱应急预案》等，，，，，，，，使公司内节造度和治理流程更趋全面和清澈，，，，，，，，更具可操作性。。。。。。。

4.落实风险治理责任，，，，，，，，美满经营查核机造

为确保公司总体经营指标实现，，，，，，，，每年度公司与各控股企业、本部各部室、内部独立核算单元签定经营者业绩查核责任书、安全出产责任书、工程建设项目治理绩效查核责任书等。。。。。。。自2015年度起，，，，，，，，公司在经营者业绩查核责任书中将风险治理、内部节造缺点整改、审计定见和建议整改责任列为指标工作工作，，，，，，，，具体分值为5个扣分。。。。。。。岁暮凭据内部审计了局确定现实查核扣分，，，，，，，，汇入整体绩效查核分数进行查核。。。。。。。

5.沉点加强对财政、工程、安全、招标、合一致沉点领域的专项风险管控

（1）财政风险治理方面

= 1 \* GB3 ①在资金治理方面，，，，，，，，实时筹措铺排资金，，，，，，，，充分阐扬公司存量资金优势，，，，，，，，最大限度地进行资金归集和统一使用，，，，，，，，共同市国资委关于银行账户治理及资金风险有关造度的查抄，，，，，，，，对公司本部及所属沉点企业银行账户、存款及贷款情况进行了全面核查，，，，，，，，对空账户进行实时销户。。。。。。。严格节造企业开设的存款账户数量，，，，，，，，使资金进行有效归集；；；；；；；；同时按资金使用打算将存款期限进行合理搭配，，，，，，，，账上资金别离设置为少量活期、协定存款、七天通知、三个月定期、半年以上定期存款，，，，，，，，既满足了公司用款需要，，，，，，，，又提高了存量资金收益。。。。。。。

= 2 \* GB3 ②在预算治理方面，，，，，，，，严格依照市国资委有关要求和公司的现实经营情况，，，，，，，，确定科学合理的年度预算指标。。。。。。。在预算执行过程中，，，，，，，，实时跟踪预算执行动态变动过程，，，，，，，，沉点钻研预算执行过程中出现的差距，，，，，，，，并对预算执行误差原因进行当真分析，，，，，，，，实时提出应对规划，，，，，，，，形成公司的季度预算执行情况汇报，，，，，，，，上报市国资委有关部门。。。。。。。同时将预算作为对下属企业的节造和考评工具，，，，，，，，将集团型管控落到实处，，，，，，，，确保全面预算的有效执行。。。。。。。

= 3 \* GB3 ③鄙人派财政掌管人方面，，，，，，，，订正了《下派财政掌管人治理划定》，，，，，，，，每季度组织召开下派财政经理工作会议，，，，，，，，及使仄握下属企业的财政情况与异动信息，，，，，，，，相识下派财政经理工作情况，，，，，，，，使财政风险管控关口进一步前移，，，，，，，，财政治理人员的责任心得到了较大提升。。。。。。。

（2）工程项目风险治理方面

= 1 \* GB3 ①工程项目治理风险

2016年，，，，，，，，公司在建工程项目12项，，，，，，，，为管控工程项目治理风险，，，，，，，，有效落实项目掌管人造，，，，，，，，与项目治理单元科学造订节点打算指标，，，，，，，，并通过与各项目治理单元签定《2016年度工程建设项目治理绩效查核责任书》，，，，，，，，每月跟踪、查抄各工程项主张投资、进度、质量、安全等方面治理执行情况，，，，，，，，强化对项目建设过程节点管控，，，，，，，，并依照季度、年度进行查核评价，，，，，，，，核实误差情况并提供业务领导进行纠偏。。。。。。。

2016年7月和12月，，，，，，，，组成结合放哨组，，，，，，，，对公司管控工程项目发展年钟注岁暮两次放哨活动，，，，，，，，对各沉点工程项目工程投资节造、进度治理、质量治理和安全治理等项目治理规范性情况进行了全面查抄，，，，，，，，以查抄督促项目治理单元落实，，，，，，，，获得了优良实效。。。。。。。

= 2 \* GB3 ②工程调换签证节造风险

2016年度，，，，，，，，公司盐田港现代物流中心二期工程产生三项工程调换，，，，，，，，建设治理中心办公场所装建工程产生三项调换，，，，，，，，各项调换均依照《工程建设治理划定》和内部节造性矩阵要求办理了审批手续，，，，，，，，有效节造了工程调换签证节造风险。。。。。。。

= 3 \* GB3 ③工程成本节造风险

美满结算流程，，，，，，，，缩短结算审核功夫，，，，，，，，有效提高工作效能。。。。。。。2016年共实现7项工程结算审核，，，，，，，，报审价65,230.6万元，，，，，，，，审核价63,265.1万元，，，，，，，，核减1,965.5万元；；；；；；；；2016年共实现11项工程预算、招标节造价假造工作,金额计算80,045.2万元，，，，，，，，强化招标文件审核，，，，，，，，精心假造、审核工程量清单和招标节造价，，，，，，，，有效节造工程造价。。。。。。。

（3）安全风险治理方面

= 1 \* GB3 ①安全出产应急措施方面，，，，，，，，2016年凭据新订正的《出产安全变乱应急预案治理法子》，，，，，，，，对应急预案进行了沉新订正、评审和登记，，，，，，，，并有针对性的组织各企业、单元发展了一系列演练工作。。。。。。。一是对预案的实操性进行了检验；；；；；；；；二是对各企业、单元的应急行列进行查抄；；；；；；；；三是通过演练提高宽大员工应对突发事务的能力。。。。。。。期间，，，，，，，，组织发展了消防应急演练、“脚手架坍塌”变乱应急演练等各类突发事务应急演练26场次。。。。。。。

= 2 \* GB3 ②安全出产管控工作方面，，，，，，，，结合市国资委发展风险源信息采集的要求，，，，，，，，在系统内各企业、单元发展风险源鉴别和评价工作，，，，，，，，强化了安全风险管控。。。。。。。2016年度，，，，，，，，公司系统累计出动排查人员22,399人次，，，，，，，，排查场所26,786家次，，，，，，，，查抄出隐患208处，，，，，，，，整改实现204处，，，，，，，，隐患整改率98.08%，，，，，，，，切实把隐患扑灭在萌芽状态，，，，，，，，不留后患。。。。。。。

（4）招投标风险治理方面

= 1 \* GB3 ①美满造度，，，，，，，，进一步规范招投标及采购治理工作。。。。。。。钻研国度和省市招投标及采购有关政策变动，，，，，，，，凭据国度和省市现行司法、行政规章和规范性文件沉新订正了《招投标及采购治理划定》和《建设工程招投标评定分离定标治理法子》；；；；；；；；同时进行了招投标及采购治理资料汇编，，，，，，，，颁布招投标及采购过程资料模版，，，，，，，，组织系统内招投标及采购有关人怨刭开宣贯会，，，，，，，，为节造招投标及采购治理风险起到了沉要作用。。。。。。。

= 2 \* GB3 ②在公司招标辅导幼组的辅导下，，，，，，，，2016年累计实现了7次招标辅导幼组会议工作，，，，，，，，实现40多个议题资料预审、会议纪要及会务工作，，，，，，，，实现工程招标、设备采购招标及征询服务招标共100余项，，，，，，，，总中标金额超过12亿元。。。。。。。各项招标工作均依照国度招投标司法律规和公司招投标及采购治理划定执行，，，，，，，，工程发包采购风险得到有效节造。。。。。。。

（5）合同风险治理方面

整年累计审查审核各类合同177份，，，，，，，，对报送的合同及司法文件进行审查、把关，，，，，，，，从源头上解决司法大局不美满、内容不规范合同的产生，，，，，，，，增长了合同签定的合法性和正确性。。。。。。。持续美满和优化合同信息治理系统，，，，，，，，不休优化调整更新；；；；；；；；实现公司2016年度整系统领域内合同治理工作的系统查抄，，，，，，，，持续总结经验，，，，，，，，找出问题，，，，，，，，改进提高，，，，，，，，逐步实现对公司下属各控股公司、子公司的合同事务常态化和造度化的治理；；；；；；；；持续加强合同的登记治理，，，，，，，，维持合同信息治理系统高效运行，，，，，，，，解答各合同治理人系统操作的各项问题，，，，，，，，确保系统运行不变，，，，，，，，数据填录完整。。。。。。。持续登记梳理合同台账及登记合同资料，，，，，，，，整年新增合同台账177份，，，，，，，，电子文本登记资料177套。。。。。。。公司签署的合同通过信息系统支付的金额达1.67亿元。。。。。。。

（二）内部节造评价结论

凭据公司财政汇报内部节造沉大缺点的认定情况，，，，，，，，于内部节造评价汇报基准日，，，，，，，，不存在财政汇报内部节造沉大缺点，，，，，，，，公司已依照企业内部节造规范系统和有关划定的要求在所有沉风雅面维持了有效的财政汇报内部节造。。。。。。。

凭据公司非财政汇报内部节造沉大缺点认定情况，，，，，，，，于内部节造评价汇报基准日，，，，，，，，公司未发现非财政汇报内部节造沉大缺点。。。。。。。

自内部节造评价汇报基准日至内部节造评价汇报发出日之间未产生影响内部节造有效性评价结论的成分。。。。。。。

（三）内部节造审计情况

公司礼聘了致同管帐师事务所（特殊通常合资）丽江分所对公司本部2016年度内部节造进行独立审计，，，，，，，，审计汇报的评价为：

丽江市盐田港集团有限公司于2016年12月31日依照《企业内部节造根基规范》和有关划定在所有沉风雅面维持了有效的财政汇报内部节造。。。。。。。

（四）公司面对的重要风险

2016年，，，，，，，，公司对年度全面风险评估汇报揭示的3个沉大风险进行了实时跟踪和管控，，，，，，，，获得了优良成效，，，，，，，，3个风险已经解除。。。。。。。公司2017年评估增长沉大风险1个，，，，，，，，即子公司大铲湾公司疆场地皮租赁退租有关司法风险。。。。。。。

拟采取的管控措施：在协商不成的情况下，，，，，，，，按合同约定，，，，，，，，采取司法伎俩（仲裁和诉讼）收回地皮。。。。。。。重要采取以下措施：委托代理律所执行仲裁或诉讼法式；；；；；；；；当真网络有关证据资料；；；；；；；；预防与对方产生群体矛盾等。。。。。。。